中國何以打破“亨廷頓悖論”
——專訪香港大學(xué)政治與公共行政學(xué)系副教授閻小駿
中國能保持政治穩(wěn)定,一個很重要的經(jīng)驗(yàn)就是在國家的彈性和剛性間找到了平衡點(diǎn),而且有效維護(hù)了這種平衡。
2020年11月18日,廣西南寧,高鐵飛馳在豐收的田野上
美國政治學(xué)家薩繆爾·亨廷頓有兩句非常流行的話,第一句話是“國家間最重要的區(qū)別是管治的程度,而不是政府的形式”,第二句話是“不是所有的好事情都會一起到來”。
其中第二句話也被稱作“亨廷頓悖論”,也就是說經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展與政治社會穩(wěn)定很難兩全。幾十年來,這個悖論被眾多發(fā)展中國家反復(fù)驗(yàn)證,阿拉伯之春、顏色革命等反政府運(yùn)動浪潮不斷涌現(xiàn),革命浪潮過后,政權(quán)易手、社會動蕩、戰(zhàn)亂頻仍。
中國則成為了一個特例。四十多年來,中國在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)騰飛的同時,保持了國家政治社會的安全與穩(wěn)定,成功打破了“亨廷頓悖論”?!昂嗤㈩D悖論”的政治學(xué)原理是什么?這一理論在今天仍然適用嗎?中國又是怎樣保持穩(wěn)定的?帶著這些問題,南風(fēng)窗記者專訪了香港大學(xué)政治與公共行政學(xué)系副教授閻小駿。
“亨廷頓悖論”
南風(fēng)窗:許多西方學(xué)者相信,發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)高速增長與社會政治穩(wěn)定不可能同時實(shí)現(xiàn),有人稱之為“亨廷頓悖論”。這個觀點(diǎn)是如何被提出的?
閻小駿:亨廷頓教授生前曾用一句話來概述他的觀點(diǎn):不是所有好事情都會同時到來。他的意思是,發(fā)展中國家不可能在經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的同時,保持政治上的穩(wěn)定。
1968年,亨廷頓出版了《變動社會中的政治秩序》。他發(fā)現(xiàn),從全球范圍來看,國家之間除了經(jīng)濟(jì)的鴻溝愈發(fā)擴(kuò)大,政治管治程度上的鴻溝也是不斷擴(kuò)大的。特別地,他觀察到一個很有趣的現(xiàn)象:經(jīng)濟(jì)發(fā)生轉(zhuǎn)型的國家,政治上特別容易出現(xiàn)不穩(wěn)定。一些國家在由傳統(tǒng)向現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型、由窮國向中等發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)型的過程中,越來越多的農(nóng)民脫離了農(nóng)村生活,進(jìn)入城市化生活,這在經(jīng)濟(jì)上來講當(dāng)然都是好的發(fā)展,但這些經(jīng)濟(jì)發(fā)生好的轉(zhuǎn)型的國家,恰恰在政治上碰到了最大的挑戰(zhàn),政治最不穩(wěn)定。從這樣的對比中,亨廷頓提出了這個理論。
這在當(dāng)時是個劃時代的理論。在這之前,西方現(xiàn)代化理論學(xué)派認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)上的現(xiàn)代化必然帶來政治上的現(xiàn)代化。經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá),生活水平越高,政治就會趨于穩(wěn)定和成熟,民主制度也會生根發(fā)芽。亨廷頓的觀點(diǎn)完全相反,他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的不是政治上的成熟,而是政治不穩(wěn)定,是國家失能,甚至是國家機(jī)器的失敗。
南風(fēng)窗:在現(xiàn)實(shí)生活中,“亨廷頓悖論”已經(jīng)屢次得到驗(yàn)證。不過相比50多年前這個理論被提出時,當(dāng)今世界的科技水平與治理能效已經(jīng)發(fā)生了巨大變化,“亨廷頓悖論”放在今天還適用嗎?
閻小駿:仍然是適用的。不可否認(rèn),半個多世紀(jì)過去,這個世界發(fā)生了翻天覆地的變化,特別是出現(xiàn)了“全球化”這樣一個影響世界格局的標(biāo)志性變化。但在我看來,亨廷頓的理論不但沒有被時代否定,反而隨著全球化的發(fā)展,越來越顯示出它的預(yù)見性。
“亨廷頓悖論”的精髓是,經(jīng)濟(jì)發(fā)展會帶來社會結(jié)構(gòu)的變化,而社會結(jié)構(gòu)的變化往往是政府難以適應(yīng)的。21世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來了比當(dāng)年更深刻的社會變化,對政府而言,治理的挑戰(zhàn)就更大。
比如信息技術(shù)的迅猛發(fā)展。互聯(lián)網(wǎng)對人與人之間的關(guān)系是有重塑作用的,對人和國家之間的關(guān)系也有重塑作用。就看2011年的阿拉伯之春,那時社交媒體剛剛走向全球政治的舞臺,當(dāng)阿拉伯民眾用社交媒體互相聯(lián)絡(luò),甚至將其作為發(fā)動政治運(yùn)動的工具時,突尼斯、埃及等發(fā)展中國家的政府對這些挑戰(zhàn)是手足無措的,沒能給出有效應(yīng)對。這就是經(jīng)濟(jì)和技術(shù)發(fā)展對政治穩(wěn)定的沖擊。
再比如全球化。在全球化進(jìn)程中,不少國家和群體富裕起來了;但另一面是,那些沒有知識或者說知識儲備不足的低技術(shù)勞動群體,他們在全球化中不但沒有得利,反而連基本的生存都受到了威脅。這些受到全球化沖擊的階層,他們的利益實(shí)際上是缺乏代表的,反映到政治上:在西方,代表這一階層的民粹主義政治家大量涌現(xiàn);而在泰國、緬甸等發(fā)展中國家,民眾則采取了更為極端的集體行動,來表達(dá)他們對全球化的失落感。
這些政治矛盾的激化實(shí)際上反映出既有的社會結(jié)構(gòu)、政治結(jié)構(gòu),有可能跟經(jīng)濟(jì)發(fā)展所帶來的沖擊力不相適應(yīng),最后才造成了大規(guī)模的群眾運(yùn)動。所以我覺得,雖然科技水平和治理效能有了翻天覆地的變化,但經(jīng)濟(jì)變化給政治結(jié)構(gòu)帶來的沖擊,依然會導(dǎo)致政治不穩(wěn)定。
中國何以穩(wěn)定
南風(fēng)窗:改革開放以來,中國在急速的經(jīng)濟(jì)騰飛中保持了社會的穩(wěn)定,可以說已經(jīng)打破了這個悖論。從外部環(huán)境和內(nèi)部挑戰(zhàn)來看,中國執(zhí)政者面臨的挑戰(zhàn)與其他發(fā)展中國家相比,有哪些異同?
閻小駿:我們知道,經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展對政治秩序具有基礎(chǔ)性威脅。發(fā)展中國家在經(jīng)濟(jì)快速增長的過程中,的確面臨著一些共性的挑戰(zhàn)。
從社會的變化來講,首先是社會階層關(guān)系的急速變化,以前得益的階層可能會變成失落的階層,而失落的階層也能成為得益的階層;隨之而來的還有社會利益的重新分配,就是我們常說的“你動了我的奶酪”;另外還有社會組織方式的重構(gòu),比如隨著社會經(jīng)濟(jì)逐漸現(xiàn)代化,一個垂直型的社會組織形式,可能會越來越扁平化;同時,在經(jīng)濟(jì)和社會轉(zhuǎn)型過程中還會不斷涌現(xiàn)新的階層和新的壓力集團(tuán),他們會在政治上逐漸活躍;相應(yīng)的,也會出現(xiàn)很多新的經(jīng)濟(jì)訴求、文化訴求、政治訴求;大規(guī)模的群眾運(yùn)動也會獲得新的集結(jié)機(jī)會與空間。
從國家的變化來講,社會經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展,特別是對外開放、市場化轉(zhuǎn)型,這些改變會使得國家原有的、對社會進(jìn)行管治的資源基礎(chǔ)發(fā)生變化。比如,原來是國家給大學(xué)生分配工作,這是一種很強(qiáng)的管控方式,但現(xiàn)在都是大學(xué)生自己到社會上找工作,大多還不是體制內(nèi)的工作,那么國家對這一群體的管控能力就下降了。在這種情況下,政府的控制手段、管治制方式和政治話語都需要調(diào)整。
從內(nèi)外環(huán)境來講,由于全球化和對外開放,外部世界對發(fā)展中國家國內(nèi)政治的影響和干預(yù)會趨于常態(tài)化,這是不可避免的。再就是外來的價值觀體系會在發(fā)展中國家國內(nèi)傳播,改變既有意識形態(tài)和國家文化格局。
在這之外,中國還面臨兩個特殊的挑戰(zhàn)。
一個是中國全球地位的結(jié)構(gòu)性變化。經(jīng)過70多年的發(fā)展,中國從經(jīng)濟(jì)上“一窮二白”的狀態(tài),躍升為世界第二大經(jīng)濟(jì)體,并從世界舞臺的邊緣走向了中心位置。全球地位的躍升,必然會引起外部世界對中國態(tài)度的變化:其他國家也許可以接受一個積貧積弱的中國,甚至愿意施以援手;但當(dāng)中國對它們的領(lǐng)先地位造成威脅,這些國家還能像過去那樣處理跟中國的關(guān)系嗎?
另一個是中國國際話語權(quán)的弱勢地位。更準(zhǔn)確的說法是,國際話語權(quán)和政治經(jīng)濟(jì)地位不相稱。中國是一個政治經(jīng)濟(jì)上的大國,但在國際話語、國際傳播上,還處于相對弱勢的地位,通俗地說,我們解決了挨打和挨餓的問題,但仍在努力解決挨罵的問題。原因有很多,一方面,中國選擇了跟西方不一樣的、適合自己國情的政治體制、經(jīng)濟(jì)體制、文化體制和發(fā)展道路;另一方面是種族問題,中國人是不同于西方的中華民族,在文化傳統(tǒng)、歷史淵源上都跟西方有本質(zhì)差異,這一點(diǎn)西方也已經(jīng)認(rèn)識到了。
南風(fēng)窗:總的來說,中國為什么能在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時保持穩(wěn)定的政治秩序?
閻小駿:非常重要的一個原因是,中國保持了強(qiáng)有力的中央政權(quán)。發(fā)展中國家能不能保持政治穩(wěn)定,很關(guān)鍵的一點(diǎn)是有沒有強(qiáng)大的國家管治結(jié)構(gòu),以及是否具有高度制度型的國家機(jī)器。
另外,中國在國家彈性和國家剛性之間,保持了比較好的平衡。一個政權(quán),一方面要保持彈性,不斷擴(kuò)大自己的執(zhí)政基礎(chǔ);另一方面要保持適度的剛性,能識別和消除潛在的不穩(wěn)定因素。用中國古話講就是“一張一弛,文武之道”,彈性和剛性都要適度,兩方面要平衡。中國能保持政治穩(wěn)定,一個很重要的經(jīng)驗(yàn)就是在國家的彈性和剛性間找到了平衡點(diǎn),而且有效維護(hù)了這種平衡。
還有一個原因是學(xué)習(xí)能力。中國政府沒什么條條框框,中國共產(chǎn)黨也長期保持了實(shí)事求是的務(wù)實(shí)主義思想路線。在這種哲學(xué)的指導(dǎo)下,一切都從實(shí)際出發(fā),所有的方針政策、辦法措施、政治話語都是從實(shí)踐出發(fā),通過實(shí)踐檢驗(yàn),最后又為實(shí)踐服務(wù)。這讓國家保持著高度學(xué)習(xí)性和適應(yīng)性,無論社會怎么變,出現(xiàn)什么新的因素、新的現(xiàn)象、新的社會關(guān)系,中國都可以通過學(xué)習(xí)來應(yīng)對。
彈性與剛性
南風(fēng)窗:中國保持國家彈性的一個重要手段是政權(quán)吸納,在中國國家治理機(jī)制中,政權(quán)吸納是怎樣發(fā)揮作用的?
閻小駿:政權(quán)吸納是中國共產(chǎn)黨和中國政府在國家治理中的法寶,也是一個寶貴的經(jīng)驗(yàn)。顯然,政權(quán)吸納能幫助執(zhí)政黨不斷擴(kuò)大執(zhí)政基礎(chǔ),也就是經(jīng)常講的“團(tuán)結(jié)大多數(shù)”,這是因?yàn)橐粋€高度彈性的政權(quán),團(tuán)結(jié)的面是最大的。具體地講,通過政治協(xié)商、統(tǒng)一戰(zhàn)線等吸納性的政治機(jī)制,執(zhí)政黨可以跟社會不同階層保持經(jīng)常性的聯(lián)系,做到與社會的共融,進(jìn)而可以建立和維護(hù)一個跨越階層的政治聯(lián)合。在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的社會中,利益格局的變化很大,階層關(guān)系的變化也很大,但有了彈性機(jī)制,執(zhí)政黨可以通過主動有效的工作,建立起跨越階層差異的政治的大聯(lián)合,這使得執(zhí)政的基礎(chǔ)更加牢固。
這里要特別提到,中國保持國家彈性的一個重要的方式叫“參與式治理”,其中有對基層治理的參與,也有對國家治理的參與。比如說,老百姓可以通過村民代表會、一事一議、參與式預(yù)算等制度直接參與基層社會治理,他們也通過憲法規(guī)定的人民代表大會制度參與國家治理。有了這些治理機(jī)制,中國更能應(yīng)對市場經(jīng)濟(jì)條件下基層權(quán)力基礎(chǔ)的變化,鞏固執(zhí)政基礎(chǔ),提高治理的質(zhì)量,最終保持國家長治久安。
南風(fēng)窗:應(yīng)該有許多國家都會采取預(yù)防式的管控措施來降低社會風(fēng)險,中國的做法有哪些獨(dú)特之處?
閻小駿:實(shí)際上,世界上并沒有很多國家采取預(yù)防式管控來維護(hù)穩(wěn)定。這是因?yàn)椋瑢?shí)行事前管控對國家機(jī)器的能力要求非常高,一般的發(fā)展中國家很難做到把矛盾都化解在萌發(fā)階段。大多數(shù)國家的維穩(wěn)手段有兩種,一種是事后的懲罰和追究,另一種是對群眾運(yùn)動的現(xiàn)場處理。
中國的預(yù)防式管控有幾個特點(diǎn),首先是國家的重視程度非常高。這種重視不只體現(xiàn)在政治話語上,也體現(xiàn)在領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制上,中國的社會面管控是集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),多系統(tǒng)、多部門合作,充分保障資源分配,形成了網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)的系統(tǒng)性工程。在考核上,基層政府將社會穩(wěn)定作為“一票否決”指標(biāo),可見預(yù)防式管控確實(shí)是基層工作的重中之重。
跟其他發(fā)展中國家相比,基層政權(quán)建設(shè)是中國一個很大的優(yōu)勢。在做田野調(diào)查的時候,我發(fā)現(xiàn)預(yù)防式管控工作是下沉到村組的,重心在基層。比如說矛盾的排除化解,首先得發(fā)現(xiàn)矛盾,識別哪些事件有可能升級為社會矛盾,這需要非常細(xì)致的群眾工作,從村民小組到村委會、村支部,然后到鄉(xiāng)到縣,這一條線都需要有效率、有能力的基層政權(quán)組織。
群眾在預(yù)防式管控中的扮演的角色也很重要。無論是發(fā)現(xiàn)矛盾、事前化解矛盾,還是在矛盾激化時做安撫工作,再或者協(xié)調(diào)政府與社會的溝通,都是依靠群眾完成的。這個過程既依靠普通群眾,也依靠群眾中的精英分子,比如致富能人、基層黨員干部等。
最后一個特點(diǎn)是注重化解,也就是防患于未然,化解于無形。很多基層干部說,化解矛盾其實(shí)是很低調(diào)的工作,如果成功了,就什么都不會發(fā)生。工作最好的成效,反而不會引起注意。
南風(fēng)窗:能否請你分享幾個案例,在過去四十多年里,中國政治穩(wěn)定面臨著怎樣的風(fēng)險?中國政府具體又是怎樣化解的?
閻小駿:過去40多年,中國政治穩(wěn)定面臨著各種風(fēng)險,經(jīng)歷了許多考驗(yàn)。比如80年代,我們從計劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型到市場經(jīng)濟(jì)時,要化解“物價闖關(guān)”的風(fēng)險,經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中的物價上漲或稅制改革會引起社會波動,21世紀(jì),很多國家就是因?yàn)闆]有處理好這個問題,政治社會出現(xiàn)了動蕩;再比如90年代要化解“下崗潮”風(fēng)險,近些年要化解社交媒體帶來的風(fēng)險等,這些風(fēng)險的化解都需要剛性與彈性的平衡。
就以維護(hù)中國農(nóng)村的穩(wěn)定為例。在彈性機(jī)制方面,中國農(nóng)村的基層政權(quán)建設(shè)很有活力,也很注重群眾性,比如會采取創(chuàng)新的基層民主形式,讓普通農(nóng)民參加與公共事務(wù)的討論,大家一起商量著辦事。
再比如經(jīng)濟(jì)改革造就了很多致富能人。在埃及,農(nóng)村貧富分化是社會動蕩和阿拉伯之春一個很重要的原因;而在中國,基層黨組織會讓農(nóng)村的致富能人擔(dān)負(fù)起這個村的領(lǐng)導(dǎo)工作,帶領(lǐng)全村一起致富。以前是黨員的,動員回來當(dāng)村支書;不是黨員的發(fā)展入黨,成為致富帶頭人,這樣執(zhí)政黨在基層就有凝聚力了。
剛性機(jī)制方面,中國農(nóng)村也不斷通過細(xì)致的基層群眾工作來發(fā)現(xiàn)社會矛盾的苗頭,再投入大量人力物力,盡早化解這些矛盾,避免蔓延擴(kuò)大。中國能讓這么龐大的農(nóng)村人口穩(wěn)定下來,確實(shí)是一個奇跡。
南風(fēng)窗:未來,中國要繼續(xù)維護(hù)社會的穩(wěn)定,會面臨哪些新的挑戰(zhàn)?
閻小駿:我想挑戰(zhàn)主要來自三個方面。
最直觀的是信息化技術(shù)突飛猛進(jìn)的發(fā)展。信息技術(shù)的普及發(fā)展讓人、社會組織與國家間的關(guān)系發(fā)生了重構(gòu)。以信息的傳播方式為例,原來人們是單向接受新聞媒體的信息,現(xiàn)在每個人都是記者,看到一個局部就可以放到網(wǎng)上,這種不完善的信息一旦被大規(guī)模傳播,后果可能是爆炸性的。
其次是利益格局的調(diào)整。隨著中國經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展,既有總量上的增長,也有不同經(jīng)濟(jì)部門間比例關(guān)系的變化,所有這些都會帶來利益格局的調(diào)整。特別是隨著全球化進(jìn)程的變化,未來的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中,可能會出現(xiàn)新的失落階層,甚至可能出現(xiàn)所謂“蟻?zhàn)濉?,也就是城市中的邊緣階層;而對于富起來的那部分人,可能會在大城市形成不參加生產(chǎn)、靠房租生活的食利階層。這些新的社會階層在國家政治生活中發(fā)揮什么作用?對國家政治穩(wěn)定有什么影響?這些都需要研究。
特別的,中國民營企業(yè)在過去40年不斷發(fā)展,到今天已經(jīng)逐漸成熟起來,很多企業(yè)甚至可以說是富可敵國,財富能力跟一些中小國家差不多了。這些民營企業(yè)掌握的信息、資源在某些程度上可能超過了國家,它們對政治穩(wěn)定的潛在挑戰(zhàn)也值得關(guān)注。
第三個挑戰(zhàn)來自國內(nèi)國外的聯(lián)動。在西方國家看來,中國進(jìn)入國際舞臺的中心位置,對它們造成了某種威脅,自然也會有應(yīng)對行動。未來,國內(nèi)國外的政治格局如何發(fā)生聯(lián)動,這種聯(lián)動對于中國社會穩(wěn)定的挑戰(zhàn),都是非常重要的課題,2019年在香港發(fā)生的事情也說明了這一點(diǎn)。
學(xué)習(xí)型政權(quán)
南風(fēng)窗:你在《中國何以穩(wěn)定》一書中提出了“學(xué)習(xí)型政權(quán)”的概念。學(xué)習(xí)型政權(quán)最顯著的特點(diǎn)是什么?
閻小駿:發(fā)展中國家想要在經(jīng)濟(jì)社會變化過程中保持社會穩(wěn)定,學(xué)習(xí)型政權(quán)是一個關(guān)鍵?!皩W(xué)習(xí)”兩個字,在這里指對內(nèi)外環(huán)境和社會力量的觀察、研判和適應(yīng),對外部世界政治實(shí)踐成果的吸收,對自身執(zhí)政和治理結(jié)構(gòu)的適時調(diào)整和創(chuàng)新,對歷史傳統(tǒng)的理性繼承和揚(yáng)棄,以及對社會管理和控制辦法的與時俱進(jìn)等。
南風(fēng)窗:為什么說中國政府是學(xué)習(xí)型政權(quán)?中國共產(chǎn)黨和中國政府所具有的學(xué)習(xí)能力來自哪里?
閻小駿:中國共產(chǎn)黨是馬克思主義政黨,本身就是學(xué)習(xí)型的政黨。在立黨之初,中國共產(chǎn)黨就既在理論,又在實(shí)踐層面學(xué)習(xí),而且很注重學(xué)習(xí)能力的培養(yǎng)。中共在學(xué)習(xí)中建黨,這100年的歷程里又培養(yǎng)了學(xué)習(xí)習(xí)慣和能力,形成了學(xué)習(xí)的機(jī)制。
中國共產(chǎn)黨“實(shí)事求是”的思想路線也增強(qiáng)了這種學(xué)習(xí)能力。實(shí)事求是強(qiáng)調(diào)對實(shí)踐的依賴性,既然跟實(shí)踐密不可分,政黨就一定要從實(shí)踐中學(xué)習(xí),要吸取養(yǎng)分,又要通過自己的加工來形成方針。
重視群眾路線是第三個原因。群眾是最好的老師,當(dāng)一個政黨脫離群眾的時候,實(shí)際上就喪失了學(xué)習(xí)能力;只有跟群眾、跟社會最大程度地結(jié)合起來,才能源源不斷獲取新知識。
南風(fēng)窗:學(xué)習(xí)型政權(quán)是怎樣幫助發(fā)展中國家在經(jīng)濟(jì)社會變動下保持政治穩(wěn)定的?這背后的政治學(xué)原理是什么?
閻小駿:在21世紀(jì)出現(xiàn)問題的這些發(fā)展中國家,往往是因?yàn)檎卫頍o效,國家失能。新的變化浪潮來了,這些國家的政府卻沒能做出及時有效的應(yīng)對,它們可能是沒有能力做改變,可能是不知道怎么改變,也可能是利益固化導(dǎo)致無法改變。但學(xué)習(xí)型政權(quán)有很強(qiáng)的適應(yīng)能力,時代在變,政黨就跟著改變,這也就是政黨自我革命的能力,讓政權(quán)能夠適應(yīng)時代的變化。
另外,學(xué)習(xí)能力比較低的發(fā)展中國家,往往是因循守舊的,不喜歡探索,不喜歡創(chuàng)新。而學(xué)習(xí)型政權(quán)則具有很強(qiáng)的探索性,不斷嘗試,不斷尋找新的治國理政的辦法,這才能跟上經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展。
最后一點(diǎn),因?yàn)閷?shí)踐、對時代變化有比較準(zhǔn)確的把握,學(xué)習(xí)型政權(quán)能協(xié)調(diào)國家、社會、個人、時代這四者的關(guān)系。這四個方面的關(guān)系協(xié)調(diào)好了,社會政治才能穩(wěn)定。